一、内部控制评价工作的总体情况
本公司高度重视内部控制评价工作,专门成立了内部控制评价领导小组,并授权总行审计部负责公司内部控制评价的具体组织实施工作。根据《评价指引》的规定,本公司制定了《招商银行股份有限公司内部控制评价办法》和《招商银行2011年度内部控制评价工作方案》,并报经董事会审议通过。
按照《招商银行2011年度内部控制评价工作方案》,本公司成立了由审计部门和相关内控部门、业务管理部门业务骨干组成的内部控制评价工作组,对公司内部控制情况进行了检查评价。同时,本公司董事按照董事内部控制评价工作底稿规定的内容,完成了对公司内部控制的评价。
根据评价结果,本公司编制了《招商银行股份有限公司2011年度内部控制评价报告》,经董事会单独审议通过后对外披露。
另外,本公司聘请毕马威华振会计师事务所对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计。
(一)内部控制评价的