一、内部控制评价工作的总体情况本公司高度重视内部控制评价工作,专门成立了内部控制评价领导小组,并授权总行
审计部负责公司内部控制评价的具体组织实施工作。根据《评价指引》的规定,本公司制定了《招商
银行股份有限公司内部控制评价办法》和《招商银行2011年度内部控制评价工作
方案》,并报经董事会审议通过。按照《招商银行2011年度内部控制评价工作方案》,本公司成立了由审计部门和相关内控部门、业务管理部门业务骨干组成的内部控制评价工作组,对公司内部控制情况进行了检查评价。同时,本公司董事按照董事内部控制评价工作底稿规定的内容,完成了对公司内部控制的评价。根据评价结果,本公司编制了《招商银行股份有限公司2011年度内部控制评价报告》,经董事会单独审议通过后对外披露。另外,本公司聘请毕马威华振会计师事务所对公司
财务报告相关内部控制的有效性进行了审计。(一)内部控制评价的依据本次内部控制评价是根据《基本规范...