20102011年度案防内控履职情况报告
——支行
银监分局：
根据《银监分局关于印发《州银行业金融机构高级管理人员2010－2011年度履职考核实施方案》的通知》文件要求，我就2010－2011年案防内控履职情况汇报如下：一、审慎、合规经营情况：
1、坚持审慎、合规经营理念，认真解决好业务发展与合规经营之间的矛盾，在两者出现不可解决的矛盾时，首先考虑的是合规经营，宁可业务发展慢一点也要保证各条线业务的合规经营。
2、2010－2011年通过现场检查发现的问题：抽查16月通过工商验资e线通办理验资的业务6笔，验资资金进入账户后经办人员未在系统中作冻结处理；未与员工签订2011年度案防责任书；未建立支行案防督查发现问题和现场检查问题台账。二、内控制度建设情况：
1、上级行非常重视内控制度建设，根据各业务条线的风险点，建立了比较完善、能涵盖所有业务主要风险