根据公司法律合规部年度工作计划安排，(...内容隐藏,请先注册或登录...)，对证券营业部反洗钱合规情况进行了现场检查。本次是依据营业部提供的资料进行的，(...内容隐藏,请先注册或登录...)，提高执行力，(...内容隐藏,请先注册或登录...)，降低公司经济损失和声誉损失，(...内容隐藏,请先注册或登录...)，提升营业部合规经营能力。
检查的主要内容：反洗钱组织机构建设情况；反洗钱内控制度建设情况；客户身份识别及持续识别情况；客户身份资料及交易记录保存情况；客户洗钱风险等级划分及标注情况；可疑交易分析及报告情况；报告涉嫌融资可疑交易情况；配合司法机构协查案件情况及移送涉嫌洗钱犯罪信息情况；反洗钱宣传和培训情况；反洗钱非现场信息报送情况等。
检查表明：营
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