营业部合规岗2010年度工作总结[VIP]

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30营业部合规岗2010年度工作总结

证券营业部2010年合规工作总结；及2011年合规工作计划；一、2010年合规工作总结；营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管；合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体；证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》、；2.按照监管部门和公司的要求开展专项合规培训和自；(一)组织学习《规定》精神，落实《规定》的具体要；1）、各级现场会议组织

证券营业部2010年合规工作总结

及2011年合规工作计划

一、2010年合规工作总结。

营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为营业部的首要工作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之中，并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务，创造更

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