合规之我见
——合规建设学习心得2003年美国著名的安然公司因非法融资宣告破产，花旗银行、瑞士信贷等金融巨头也因身陷其中而支付了将近80亿美元的赔偿。
2008年4月1日,中国农业银行五家渠兵团分行共青团营业所主任蒋辉因挪用巨额公款参与博彩而获刑15年，剥夺政治权利5年。
一桩桩触目惊心的丑闻与案件就这样发生了，怎样才能避免这种悲剧再次上演呢？怎样才能使我们的工作远离这些风险？这一系列问号，无不是在对合规风险管理体系建立健全的呼唤。
非常幸运的是，作为新员工，我们刚参加工作便赶上合规建设的良好契机。一次次的合规建设学习例会，一次次的与领导同事间的学习交流，让我深刻认识到所从事行业的巨大风险，以及渐渐学会如何去有效防范，把风险系数降到最低。
2008年6月26日，安庆晚报刊登了一篇题为《提前支取不需要出示身份证？》的报道，报道称某客户自动转存的定期存款在开发区某银行