内部控制制度执行检查与评价业务流程[VIP]

文章标题：内部控制制度执行检查与评价业务流程一、业务目标

1经营目标

1.1依据内部控制手册，检查有限公司机关、各二级单位的执行情况。促使内部控制制度在实际工作中得到有效执行。

1.2对有限公司机关、各二级单位的执行内部控制制度情况作出评价，提出整改建议和奖惩意见。

1.3发现内部控制中存在重大问题，并提出对内部控制制度修改完善的意见。

2合规目标

2.1确保检查与评价工作的程序合规、方法合理、评价意见客观、整改建议可行、奖惩意见恰当。

二、业务风险

1经营风险

1.1有限公司机关、各二级单位执行内部控制制度存在重大缺陷，与国家现行法律法规和上市地证券监管规则及股份公司规定相抵触，检查人员未及时提出更新或完善的改进意见或建议，导致生产经营行为和职工职务行为违规并受处罚，以致损害有限公司和股份公司的利益或声誉。

1.2有限公司机关、各二级单位提供信息虚假或不完整，导致检查